首页

【证券从业市场基本法律法规】证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法

【www.cnzealou.com--资格证书】

  下面是本站为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助,更多内容请关注网站的更新!

  证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法

  1.股票发行数字条件:

  (1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%

  (2)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

  (3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%,其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的,证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例,但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%

  (4)发行人在近3年没有重大违法行为。

  2.债券发行数字条件:

  (1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000

  (2)累计债券余额不超过公司净资产的40%

  (3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

  3.代销、包销约定时效不得超过90日。

  4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售。

  5.主承销人的数字条件:

  (1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验,或者5年以上的金融管理工作经验

  (2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

  (3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

  6.股票发行采用代销方式,代销期限届满(90天),向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败。发行人加息返钱。

  7.证券公司代销证券的,应当在代销期满后的15日后,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。

  8.股票上市的数字条件:

  (1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

  (2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。

  (3)公司最近3年无重大违法行为。

  9.股票上市的申请,上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

  10.申请股票上市报送文件的数字要求:经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

  11.债券上市的数字条件:

  (1)公司债券的期限为1年以上。

  (2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额,不超过公司净资产的40%

  12.股票最近3年连续亏损,债券近2年连续亏损,暂停交易;股票最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利,终止交易。

  13.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

  14.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的年度报告。

  15.含数字的重大事件:

  (1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。

  (2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。

  16.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告,并予以公告。

  17.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国监机构、证券交易所做出书面报告,通知该上市公司,并予公告。

  18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  19.收购要约:通过证券交易所的交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

  20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约。

  21.收购要约的期限:30日≤期限≤60日

  22.终止上市交易:收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

  23.应当收购:收购要约期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

  24.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所,并予公告。

  25.违反证券发行规定的法律责任:(对直接…全部都是3~30万)

  (1)未经核准,擅自公开或者变相公开发行的,责停,退换所募资金并加算银行同期存款利息,处非法募金1%~5%;对直接负责的 …处3万~30万。

  (2)以欺骗手段发行,尚未发行的处30万~60万;已经发行的,处所募资1%~5%;对直接 …处3万~30万。

  本站证卷从业栏目推荐:

  2017年证卷行业动态

  2017年证卷从业考试时间

  2017年证卷从业考试报名时间

  2017年证卷从业考试成绩查询时间

  2017年证卷从业考试试题及答案


延伸阅读
本站为您整理了《教师资格证面试冬天一定要穿正装么?》,希望对您有所帮助!在这里祝考生们都能取得好成绩!教师资格证面试冬天一定要穿正装么?  教师资格证面试考试即将拉开序幕,不少考生开始咨询小编面试着装问题了,教师资格证面试是不是一定要穿正装?冬天天气这么冷,可不可以穿得随意一点?下面小编为大家解[db:cate]
2020-03-30
【导语】初一的新生就有资格加入团组织了,所以很多同学都积极写入团申请书了,以下是本站整理的初一新生400字入团申请,欢迎阅读!  篇一  敬爱的团组织:  我是一名本校的初一新生,今天我郑重地写下这份申请书,志愿加入中国共青团,希望为共青团的伟大事业做出自己的贡献。  通过对于团章的学习,我能够了解[db:cate]
2020-03-28
预算造价人员自我评价范例:(1)本人于XX年取得了造价工程师执业资格证书,XX年取得了咨询工程师(投资)执业资格证书,积累了丰富的施工管理和预结算经验,能有效的控制成本,并合理确定和控制建设项目从投资估算到竣工结算各个阶段的工程造价;熟悉总包、分包、材料设备采购的招标文件和合同文件的编制及审核工作;[db:cate]
2020-03-26
要参加证券从业资格证考试的同学们,本站为您整理了“证券从业资格证考试难不难?证书含金量高吗?”供您参考,希望给您带来帮助!更多有关证券从业资格证考试的内容,敬请关注本网站的更新!  证券从业资格证考试难不难?证书含金量高吗?  证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织,证券资格是进入证券行业[db:cate]
2020-03-25
下面是本站为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助,更多内容请关注网站的更新!  证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法  1 股票发行数字条件:  (1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%  (2)在公司拟发行的股[db:cate]
2020-03-25
本站为你带来“银行从业资格证书申请:证书照片选择及常见问题”,供你参考,希望能帮助到你,更多银行从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!   银行从业资格证书申请:证书照片选择及常见问题  2017年下半年银行从业资格证书申请时间预计12月上旬开始,更多2017银行专业资格证书申请时间、银行[db:cate]
2020-03-25
随着2017年银行从业资格考试的结束,关于考试合格的规定开始受到大家关注,本站在这里整理了部分银行从业资格考试合格规定的问题,供大家参考,希望能够帮助到您。  银行从业资格考试通过两门,成绩合格有效期是几年?  1、连续两次考试中通过《银行业法律法规与综合能力》与《银行业专业实务》科目下任意一个[db:cate]
2020-03-24
【导语】熟悉业务,热爱本职工作,事业心强,是做好工作的前提,也是搞好总结的基础。《个人远程教育学习总结》是本站为大家准备的,希望对大家有帮助。  篇一:  在当今世纪,网络技术发展迅猛,它在我们生活的各个方面都产生了一定的影响。而我经过半年的培训学习,回想学习过程中的自己所付出的努力及得到的收获,使[db:cate]
2020-03-22
【导语】制定一份工作总结,可以帮助我们更好的展望来年工作。《远程教育个人学习工作总结》是本站为大家准备的,希望对大家有帮助。  篇一:  通过近年的远程教育培训,我深刻的认识到,在新课程要求下担任初中物理教学决不能只当“教书匠”,照本宣科教教材,而要在教学中不断学习不断反思,吸取经验,取长补短,与时[db:cate]
2020-03-21
各位都是第一次出国留学,当你身处异地,耳边听不到熟悉的话语时,你心中可能会产生意思焦躁感,但是,本站小编也为各位整理了一些手续流程,第一次去日本留学入境要办理什么手续?各位也可以参考一下。  (1)在留卡  《在留卡》是外国人在日本的法定身份证件,日本留学必须办理在留卡。  持《在留资格认定证明[db:cate]
2020-03-17